frequently asked questions 常见问题解答

• 1、掌厅可以办理什么业务？

  回  答：1、密码、手机号码、地址、职业等信息变更；2、部分客户激活业务；3、特殊品种权限申请。4、CTP、易盛开通与关闭。

  
  

• 2、掌厅办理业务需要准备什么？

  回  答：1、通畅的网络；2、安静的环境（部分业务需要视频）；3、在有效期内的二代身份证原件；4、身份证正反面拍照放相册以备上传（证件需要清晰、四个边角都需要拍进去）；5、在白纸上签名，并拍照放相册以备上传。6、新增银行卡的客户需要先去银行柜台进行银期对接，同一个银行只能绑定一张卡，不同银行互不限制。

  
  

• 3、掌厅业务适用客户类型是什么？

  回  答：仅适用于自然人办理业务。一般法人客户办理开户可以到就近的公司营业网点进行办理或由公司开户人员上门办理。需提供年检有效的营业执照正、副本原件，组织机构代码证正、副本原件，税务登记证复印件、相关授权委托书原件（三证合一的法人客户仅需提供统一社会信用代码证），法定代表人、指令下达人、资金调拨人和结算单确认人身份证明文件、其他需要配合提供的开户材料。

  
  

• 4、恒生资金密码，恒生、CTP、易盛交易密码有什么区别？

  回  答：1、客户通过通过交易终端发起的转账业务都只能通过接入恒生系统进行，其中期货转银行业务都需要使用恒生资金密码；银行转期货业务，个别银行需要使用银行密码。2、客户如无特殊需求，需要选择恒生端口进行交易；如客户开通CTP或者易盛系统权限，则只能在CTP或者易盛系统进行交易，如登录恒生系统只能平仓；登录需使用对应系统的交易密码。

  
  

• 5、客户账户交易、资金初始密码、监控中心密码是什么？

  回  答：交易或资金密码工作人员会在视频环节予以告知，监控中心密码会以信息形式发送。

  
  

• 6、未做过适当性的客户可以在掌厅上办理激活以及特殊权限开通吗？

  回  答：不可以。您需去云开户APP做适当性后，再回掌厅办理。

  
  

• 7、资料待规范的休眠客户可以在掌厅办理激活或其他业务么？

  回  答：建议您销户重开。

  
  

• 8、掌厅办理激活业务需要满足哪些条件？

  回  答：1、账户需做适当性（如果您未做过适当性，需去云开户APP办理适当性）；2、账户资金需大于1000元（建议1001元）；3、不属于资料待规范客户。

  
  

• 9、CTP客户开户/销户的条件？

  回  答：提交开户/销户申请当天，客户账户需保持无交易无持仓。

  
  

• 10、基本信息修改流程未结束，需注意什么？

  回  答：信息变更办理成功后，才可以进行下一业务项目办理。

  
  

• 11、开通特定品种权限的客户的需要注意什么？

  回  答：1、需要做过适当性，开通金融、原油、期权适当性分级需要达到C4及以上，开通其他特定品种适当性分级需要达到C3及以上（如未做过适当性，需要去开户云做适当性）；2、无豁免首次开的情况，您需要先在PC端登录中国期货业协会测试平台考试（网址：

  https://eztest.org/exam/session/41672/#/login），考试可免除监考，但要求客户独立自主完成，客户需要对考试成绩负责，考试通过（80分及以上）后把成绩单截图保存为JPG格式后，再回掌厅上传办理，工作人员根据准考证信息查询成绩有效性。3、客户开通权限需要先联系分支机构确认下所属类型，勾选对应的项目。4、客户需要上传的证明材料，需要先联系证明材料的提供方查询并提供：

  ①中金所权限（在其他公司或在我公司有金融权限提供身份证号码后均可以联系我公司查询）

  ②商品期货交易所特殊品种交易权限（原油、期权、PTA、铁矿石、20号胶、低硫燃料油等），如在我公司的权限可以联系我公司查询出具，如在其他公司有上述交易权限，需要联系对方公司出具，日期需为开权限的当日（避免后期销户，权限证明失效）。以原油权限豁免开金融的，除提供权限证明还需要提供开原油时的验资证明。

  ③证券公司除提供交易权限证明外，另需提供交易结算单（需注明客户姓名及证件号码并加盖对方公司有效印章），以及证券公司提供的交易记录（需包含权利方和义务方行权记录）。

  ④所有来源于别的公司提供的证明材料，除上传电子材料外，需要将原件邮寄给我公司。